I nuovi 15 PUNTI RILEVANTI del MEDIATORE CREDITIZIO 2023 |
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1 |
L'individuazione del Responsabile del sistema dei controlli interni per tutte le società di mediazione creditizia;
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2 |
Il S.C.I. modulato in funzioni, regole e procedure;
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3 |
La separazione tra “funzioni operative” e “funzione di controllo”; |
4 |
I controlli di primo livello (Perimetro) |
5 |
I controlli di secondo livello (Perimetro) |
6 |
I controlli di terzo livello (Perimetro) |
7 |
I mediatori di minori dimensioni con forme di controllo di secondo livello e i rivisitati obblighi minimali; |
8 |
Le incompatibilità tra funzioni di controllo di diverso livello; |
9 |
La separazione tra mediatori di rilevanti dimensioni e mediatori di minori dimensioni; |
10 |
La significativa organizzazione che modula l'obbligo della funzione di terzo livello; |
11 |
L'obbligo della funzione di terzo livello per le società che raggiungono anche da remoto una ampia platea di potenziali clienti; |
12 |
I rischi rilevanti del mediatore creditizio: Rischio legale, Rischio operativo e Rischio reputazionale; |
13 |
La gestione dproporzionale ei rischi rilevante: l'identificazione misurazione / valutazione e monitoraggio dei rischi |
14 |
L'effettiva esecuzione ai controlli dei vari livelli; |
15 |
Gli Impatti delle nuove regole sulla Relazione dei requisiti organizzativi; |